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证券公司无证上岗怎么罚


2024-01-30

证券公司无证上岗属于违法行为,相关公司将会受到相应的处罚。根据《中华人民共和国证券法》第202条规定,没有获得证券从业资格证书的人员,不得从事证券经营、证券投资咨询等工作。如果证券公司发现有员工无证上岗,应立即停止其从事证券相关工作,并向监管部门报告。监管部门会对违法行为进行调查,并根据情况给予相应的行政处罚,包括但不限于罚款、吊销证券从业资格证书等。如果证券公司存在违法行为,还可能面临停业整顿、吊销营业执照等严重的处罚。

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